米SEC、業務上の情報管理の調査対象をファンドに拡大=関係筋

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米証券取引委員会(SEC)が、米証券会社のブローカーやディーラーが個人用端末や対話アプリ「ワッツアップ」などで業務上の情報をどのように管理しているのかを巡る調査に関し、対象を投資ファンドやアドバイザーに広げたことが分かった。3人の関係筋が明らかにした。

SECと商品先物取引委員会(CFTC)は9月下旬、スタッフが個人用端末やアプリを使って取引について相談していたなどとして、ゴールドマン・サックス・グループやモルガンスタンレー などの大手銀行を含む金融機関16社に計18億ドルの罰金を科した。3人の関係筋が匿名を条件にロイターに最近明らかにしたところによると、SECは今月に入ってからもいわゆる「オフチャネル」の業務上の情報管理について複数のファンドやアドバイザーに情報を提供するように求めた。SECは企業に対し、端末やプラットフォームの使用に関連する方針について文書の保存や作成、情報提供を求めたことも明らかにした。.

SECと商品先物取引委員会(CFTC)は9月下旬、スタッフが個人用端末やアプリを使って取引について相談していたなどとして、ゴールドマン・サックス・グループやモルガンスタンレー などの大手銀行を含む金融機関16社に計18億ドルの罰金を科した。3人の関係筋が匿名を条件にロイターに最近明らかにしたところによると、SECは今月に入ってからもいわゆる「オフチャネル」の業務上の情報管理について複数のファンドやアドバイザーに情報を提供するように求めた。SECは企業に対し、端末やプラットフォームの使用に関連する方針について文書の保存や作成、情報提供を求めたことも明らかにした。

 

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