สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ ได้รับรายงานการตรวจสอบจากธนาคารกรุงไทย จำกัด ในฐานะเป็นผู้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทการเป็นนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์ที่เป็นหน่วยลงทุน และตรวจสอบข้อเท็จจริงเพิ่มเติม พบว่า ในวันที่ 10 กันยายน 2563 นายกิตติพัฒน์ กิจเวชเจริญ ได้รับคำสั่งซื้อหน่วยลงทุนจากลูกค้า และให้ลูกค้าโอนเงินเข้าบัญชีเงินฝากของตนเองโดยไม่ได้นำไปชำระค่าซื้อหน่วยลงทุนให้ลูกค้า...
โดยก.ล.ต. พิจารณาแล้วเห็นว่า พฤติกรรมของนายกิตติพัฒน์ เป็นการไม่ปฏิบัติหน้าที่หรือให้บริการด้วยความซื่อสัตย์สุจริตซึ่งเป็นลักษณะต้องห้ามของบุคลากรในตลาดทุน ตามข้อ 31 ของประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน อย่างไรก็ตาม ความเห็นชอบเป็นผู้แนะนำการลงทุนตราสารซับซ้อนประเภท 2 ของนายกิตติพัฒน์ สิ้นสุดลงแล้ว เมื่อวันที่ 31 ธันวาคม 2564 ก.ล.ต. จึงกำหนดระยะเวลาในการรับพิจารณาคำขอความเห็นชอบของนายกิตติพัฒน์ เป็นบุคลากรในธุรกิจตลาดทุนในคราวต่อไปทั้งนี้ ในการพิจารณากำหนดระยะเวลาข้างต้น ก.ล.ต.
ก.ล.ต. ขอเตือนผู้ลงทุนโอนชำระเงินค่าซื้อหลักทรัพย์เข้าบัญชีของธนาคารหรือบริษัทผู้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์เท่านั้น และตรวจสอบยอดเงินลงทุนในหน่วยลงทุนอย่างสม่ำเสมอ เพื่อป้องกันความเสียหายอันอาจเกิดจากการปฏิบัติหน้าที่โดยมิชอบของบุคลากรของผู้ประกอบธุรกิจ และหากมีข้อสงสัย ควรติดต่อศูนย์ดูแลลูกค้าของผู้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์
เราได้สรุปข่าวนี้มาให้อ่านอย่างรวดเร็ว หากสนใจข่าว สามารถอ่านฉบับเต็มได้ที่นี่ อ่านเพิ่มเติม:
ประเทศไทย ข่าวล่าสุด, ประเทศไทย หัวข้อข่าว
Similar News:คุณยังสามารถอ่านข่าวที่คล้ายกันนี้ซึ่งเรารวบรวมจากแหล่งข่าวอื่น ๆ ได้
ไทยสร้างไทยส่ง “น.ต.ศิธา” ชิงผู้ว่าฯ กทม.ไทยสร้างไทยเตรียมส่ง “น.ต.ศิธา ทิวารี” ชิงเก้าอี้ผู้ว่าฯ กทม. พร้อม 50 ว่าที่ผู้สมัคร ส.ก. 30 มี.ค.นี้
แหล่ง: TNAMCOT - 🏆 51. / 51 อ่านเพิ่มเติม »
'วัชรพงศ์' โต้ 'หมอวาโย' อัดอย่าหิวแสง หลังด้อยค่า 'ฟาวิพิราเวียร์' ลั่น สธ. สั่งยาทุกชนิดที่ปลอดภัยนายวัชรพงศ์ คูวิจิตสุวรรณ โต้กรณี นพ.วาโย อัศวรุ่งเรือง ส.ส.บัญชีรายชื่อ พรรคก้าวไกล (ก.ก.) ออกมาวิพากษ์วิจารณ์ประสิทธิภาพของยา ฟาวิพิราเวียร์ เมื่อไรผู้มีอำนาจ (เพียงแค่ยึดมาจากประชาชนได้) จะเลิกเถียงกับหมอเสียที โควิด19วันนี้ วัคซีนโควิด เชื่อ หมอวาโย ค่ะ เป็นนักวิทยาศาสตร์ เวลามีข้อมูลหลักฐานใหม่ก็รับฟังแล้วก็แก้ไขไม่ได้เหรอ ทำไมต้องใช้ชีวิตเหมือนไม่อยากรู้ว่าผิดขนาดนั้น ตอนฉุกเฉินมันก็ใช้ได้ไง บางครั้งก็ไม่เข้าใจเรื่องอีโก้จริงๆน้อ
แหล่ง: MatichonOnline - 🏆 28. / 63 อ่านเพิ่มเติม »
ปวีณาออกโรง ดันก้นชัชชาติ! ปชป.ขอโอกาสปวีณาออกโรง ดันก้นชัชชาติ! ปชป.ขอโอกาส หนังสือพิมพ์ ไทยโพสต์ออนไลน์ ไทยโพสต์
แหล่ง: thaipost - 🏆 62. / 51 อ่านเพิ่มเติม »
ม็อบชาวนา ขู่ 'โกนหัว-อดอาหาร' หากไร้วาระช่วยหนี้สิน เข้า ครม.วันนี้ม็อบชาวนา หน้า ก.คลัง ขู่ หากรัฐบาลไม่นำเรื่องการช่วยเหลือปมหนี้สินเกษตรกร เข้าพิจารณาในที่ประชุม ครม.วันนี้ มี 'โกนหัว-อดอาหาร' ประท้วง ม็อบชาวนา ข่าวการเมือง ไทยรัฐออนไลน์ ปัญหาคือ ความโง่ ความควาย ถ้าไม่พัฒนาความฉลาด ขีวิตมันก็ฉิบหายตลอดไป หนี้สินเกิดมาจากใคร เกิดมาจากอะไร ทำไมต้องช่วยเหลือ คิดสิคิด โกนก็ไม่ช่วยครับเพราะเค้าไม่คิดจะแยแสอะไร
แหล่ง: Thairath_News - 🏆 8. / 63 อ่านเพิ่มเติม »
ก.ยุติธรรม ปล่อยเพลง 'อย่าโอน' รณรงค์คนรู้ทันแก๊งคอลเซ็นเตอร์ก.ยุติธรรม ปล่อยเพลง 'อย่าโอน' รณรงค์คนรู้ทันแก๊งคอลเซ็นเตอร์ กดอ่าน
แหล่ง: thaipost - 🏆 62. / 51 อ่านเพิ่มเติม »
ครม.ไฟเขียว 10 มาตรการ ลดค่าครองชีพประชาชน นาน 3 เดือนนายกฯ เผย ครม.ไฟเขียว 10 มาตรการช่วยประชาชนบรรเทาภาระค่าครองชีพจากปัญหาราคาพลังงานช่วง พ.ค.-ก.ค.65 ลดราคาก๊าซหุงต้ม น้ำมัน ค่าไฟ ลดเงินสมทบประกันสังคม
แหล่ง: PostToday - 🏆 50. / 51 อ่านเพิ่มเติม »