Банк России обнаружил ситуации конфликта интересов во время проведения IPO — в некоторых случаях брокеры проявляли интерес, отличный от интересов своих клиентов, следует из сообщения директора департамента инвестиционных финансовых посредников ЦБ России Ольги Шишлянниковой, опубликованного Национальной ассоциацией участников фондового рынка .
По результатам надзорных проверок было выявлено, что брокеры не всегда учитывают информацию о конфликтах интересов, возникающих в их работе, в том числе при участии в IPO. Конфликт интересов для брокера означает ситуацию, когда у него или связанных с ним лиц есть интересы, не совпадающие с интересами клиента. Об этом пишет РБК.
Центробанк описал три случая, когда интересы брокеров расходились с интересами клиентов. В первом случае брокер одновременно предоставлял услуги эмитенту по привлечению инвесторов для участия в IPO и услуги по брокерскому обслуживанию частных инвесторов. Это создавало конфликт интересов между эмитентом и брокером.
Во втором случае брокер подавал собственные заявки и заявки клиентов при участии в одном и том же IPO. Это могло привести к ухудшению условий исполнения заявок клиентов из-за собственных заявок брокера. В третьем случае профессиональный участник рынка одновременно выступал как андеррайтер размещения и предоставлял клиентам брокерские услуги. Это создавало условия для формирования собственных интересов у брокера относительно цены бумаги при размещении.
Россия Последние новости, Россия Последние новости
Similar News:Вы также можете прочитать подобные новости, которые мы собрали из других источников новостей
Источник: Известия - 🏆 26. / 51 Прочитайте больше »
Источник: aifonline - 🏆 3. / 68 Прочитайте больше »
Источник: Известия - 🏆 26. / 51 Прочитайте больше »
Источник: Известия - 🏆 26. / 51 Прочитайте больше »
Источник: Известия - 🏆 26. / 51 Прочитайте больше »
Источник: aifonline - 🏆 3. / 68 Прочитайте больше »