가족·지인 명의 이용하기도 국내 한 대형 증권사에서 전환사채 업무를 담당하는 팀의 팀장 이하 직원 수명이 업무상 알게 된 정보를 이용해 가족과 지인 명의로 자신이 관여한 업무 대상 CB에 투자하면서 수십억 원대 사익을 챙겼다.
11일 금융감독원은 사모 CB 보유 규모가 큰 A증권사에 대해 기획검사를 실시한 결과 임직원들이 사익을 추구하고 담보채권 취득·처분 시 우월적 지위를 활용하거나 특수관계인에게 편익을 제공하는 등 자본시장법을 위반한 사례를 확인했다고 밝혔다. 금감원에 따르면 A사 IB본부 직원들은 상장사 CB 발행과 관련해 투자자 주선 및 A사 고유자금 투자 업무를 하면서 알게 된 정보를 이용해 사익을 챙겼다. 업무 대상이 된 CB에 직접 투자하거나 가족이나 지인 명의로 투자해 수십억 원의 이익을 남겼다. 또 상장사 CB를 조합이나 특수목적법인을 통해 취득한 뒤 처분하면서 차익 수십억 원을 챙긴 것으로 확인됐다. 특히 A사 고유자금이 이 상장사에 선순위로 투자되는 상황임에도 본인들의 투자 사실을 회사에 알리지 않았다.
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